Investičný dotazník

Spoločnosť Conseq Investment Management, a.s. (ďalej len „Conseq“) upozorňuje klienta, že investičný dotazník slúži na vyhodnotenie toho, či poskytovanie požadovanej investičnej služby zodpovedá odborným znalostiam a skúsenostiam klienta potrebným na pochopenie a dôkladné zváženie všetkých súvisiacich rizík, a na určenie cieľového trhu, do ktorého klient patrí. Z tohto dôvodu žiada klienta o úplné a pravdivé zodpovedanie všetkých ďalej uvedených otázok.

Meno a priezvisko / názov spoločnosti:

Rodné číslo / IČO:

Číslo zmluvy

Meno a priezvisko

Rodné číslo

: Prehlasujem, že odmietam odpovedať na otázky uvedené nižšie alebo ich časť. V tom prípade beriem na vedomie, že takýto postoj neumožňuje Conseq vyhodnotiť, či poskytnutie požadovanej investičnej služby alebo vykonanie obchodu s investičným nástrojom zodpovedá mojim odborným znalostiam a skúsenostiam potrebným pre pochopenie súvisiacich rizík.

: Rizikovosť investície s potenciálnym výnosom nesúvisí, investícia môže niesť vysoký výnos pri nízkom riziku.

: Vyšší potenciálny výnos je spojený s vyšším rizikom, nižšie riziko naoplak znamená nižší potenciál výnosu.

: Nepoznám správnu odpoveď.

: Diverzifikácia, likvidita a regulácia znižujúce riziká pre neprofesionálnych investorov.

: Garancia výnosu investičnou spoločnosťou.

: Nepoznám správnu odpoveď.

: Je to cenný papier, s ktorým je spojený záväzok emitenta splatiť nominálnu hodnotu a vyplácať úroky z dlhu.

: Je to cenný papier, s ktorým je spojené právo podieľať sa na zisku akciovej spoločnosti a na jej riadení formou hlasovania na valnom zhromaždení.

: Nepoznám správnu odpoveď.

: Dlhopisy denominované v USD so splatnosťou 10 rokov vydané spoločnosťou s ratingom špekulatívneho stupňa.

: Slovenské štátne dlhopisy denominované v EUR so splatnosťou 5 rokov.

: Nepoznám správnu odpoveď.

: Nie.

: Áno, vysokoškolské vzdelanie so zameraním okrem iného aj na finančné trhy a investičné nástroje.

: Áno, zložil/a som odbornú skúšku alebo som prešiel/la odborným kurzom so zameraním na obchodovanie s investičnými nástrojmi (maklérska skúška, odborné vzdelanie pre registráciu finančného poradcu/agenta a pod.).

: Nie.

: Čiastočne - pracujem alebo pôsobím viac ako rok vo finančnom sektore, ale nezastávam pozíciu priamo spojenú s obchodovaním s investičnými nástrojmi.

: Áno, zastávam alebo som skôr zastával pozíciu priamo spojenú s obchodovaním s investičnými nástrojmi (napr. makléra, portfólio manažéra, investičného poradcu a pod.).

	Fondy peňažného trhu, dlhopisové alebo zaistené	Fondy zmiešané alebo akciové	Akcie, certifikáty bez zaistenia	Pákové certifikáty, deriváty
Neinvestoval/a som nikdy
Investoval/a som v posledných 3 rokoch
Investujem na pravidelnej (mesačnej alebo štvrťročnej) báze
Držím investície už viacej ako 3 roky
Investoval/a som celkom viac ako 4.000,- EUR

: Minimálne 1 rok

: Minimálne 3 roky

: Minimálne 5 rokov

: Minimálne 8 rokov

: „Nie, požadujem iba také riešenia, ktoré mi za všetkých okolností garantuje plnú návratnosť investovanej čiastky.“

: „Áno, môžem investovať do nástrojov, s ktorými môže byť spojená potenciálna strata a ktoré nemajú definovanú žiadnu konkrétnu úroveň maximálnej možnej straty.“

11. Je pre Vás v súvislosti s Vašou investíciou dôležitý faktor udržateľnosti (životné prostredie, sociálne aspekty, riadenie spoločnosti)?

Udržateľnou investíciou podľa nariadenia SFDR sa rozumie investícia do hospodárskej činnosti, ktorá prispieva k: • environmentálnym cieľom (Environmental - životné prostredie), ako sú investície merané napríklad kľúčovými ukazovateľmi pre účinnosť zdrojov ohľadne využívania energie, energie z obnoviteľných zdrojov, surovín, vody a pôdy, produkcie odpadov, emisií skleníkových plynov, alebo ukazovateľmi jej dopadu na biologickú rozmanitosť a obehové hospodárstvo, alebo • k sociálnym cieľom (Social - sociálne aspekty), hlavne investícia, ktorá prispieva k riešeniu nerovností, alebo investície podporujúce sociálnu súdržnosť, sociálnu integráciu a pracovnoprávne vzťahy alebo investície do ľudského kapitálu alebo hospodársky či sociálne znevýhodnených komunít, za predpokladu, že tieto investície významne nepoškodzujú žiadny z uvedených cieľov a spoločností, do ktorých je investované, • dodržiavajú postupy riadnej správy a riadenia (Governance - riadenie),hlavne ohľadom riadnych štruktúr riadenia, vzťahov so zamestnancami, odmeňovaní príslušných zamestnancov a dodržiavaní daňových predpisov.

: Nie, investičný nástroj nemusí sledovať faktory udržateľnosti.

: Áno, investičný nástroj by mal sledovať faktory udržateľnosti aspoň doplnkovo.

: Áno, investičný nástroj by mal sledovať faktory udržateľnosti ako svoj hlavný cieľ.

13. Je pre Vás v súvislosti s Vašou investíciou dôležitá udržateľnosť životného prostredia (environment) podľa nariadenia EU taxonómie?

EU taxonómia je regulácia, ktorá sa aktuálne zameriava na aspekty životného prostredia (environment). Obvykle je pohľad EU taxonómie vo vzťahu k udržateľnosti prísnejšie než pohľad nariadenia SFDR. Aby bol investičný produkt považovaný za udržateľný podľa EU taxonómie, musí spĺňať dve základne podmienky: • Prispievať aspoň k jednému zo šiestich cieľov: o Zmiernenie zmeny klímy o Prechod na cirkulárnu ekonomiku o Prevencia a obmedzovanie znečistenia o Adaptácia na zmenu klímy o Ochrana a obnova ekosystémov a biologickej rozmanitosti o Ochrana a udržateľné využívanie vodných a morských zdrojov • Nespôsobovať významné škody v iných ohľadoch, a zároveň zabezpečovať dodržiavanie základných ľudských práv a pracovných štandardov.

: Nie.

: Áno, investičný nástroj by mal mať podiel environmentálne udržateľných investícií aspoň na úrovni:

14. Je pre Vás dôležité, aby Vaša investícia zohľadňovala aspoň hlavné nepriaznivé dopady na faktory udržateľnosti?

Hlavné nepriaznivé dopady na faktory udržateľnosti (PAI, Principal Adverse Indicators) informujú o konkrétnych oblastiach, v ktorých je daná investícia udržateľná. Faktory udržateľnosti sú environmentálne, sociálne a zamestnanecké aspekty, dodržiavanie ľudských práv a boja proti korupcii a úplatkárstvu.

: Zkontrolovat

Investičný dotazník

pre zmluvy o obstaraní nákupu a predaja investičných nástrojov

Klient

Zástupca klienta

Vyhlásenie klienta pre prípad odmietnutia vyplnenia investičného dotazníka („testu primeranosti“)

1. Aký je podľa vás vzťah medzi potenciálnym výnosom investície a jej rizikom?

2. Aké sú hlavné výhody investovania do štandardných otvorených fondov kolektívneho investovania?

3. Čím je charakteristická akcia?

4. Ktorá z uvedených investícií je menej riziková pre investora sledujúceho svoj výnos v EUR?

5. Máte vzdelanie či kvalifikáciu vzťahujúcu sa k obchodovaniu s investičnými nástrojmi?

6. Má Vaše povolanie vzťah k obchodovaniu s investičnými nástrojmi?

7. Uveďte Vaše skúsenosti s investičnými nástrojmi (vyplňte aspoň jednu odpoveď v každom stĺpci).

8. Aký je investičný horizont vašej investície, tj. ako dlho plánujete ponechať vaše prostriedky zainvestované?

9. Ste ochotný a s ohľadom na Vašu majetkovú situáciu schopný uniesť situáciu, že z investície získate späť menej peňazí, než koľko investujete?

12. Aký minimálny podiel udržateľných investícií by mal investičný nástroj obsahovať?